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科创50ETF9月22日起航首募规模上限为5亿元

9月15日,首批获准发行科创50ETF的基金公司纷纷发布公告,公司旗下科创50ETF将于9月22日(下周二)仅…

9月15日,首批获准发行科创50ETF的基金公司纷纷发布公告,公司旗下科创50ETF将于9月22日(下周二)仅销售一天,且限额开售:其中现金认购的募集规模上限为50亿元,网下股票认购的首募规模上限为5亿元,投资者可以借助科创50ETF投资工具“一键”参与科创板优质公司的布局。

“现金50亿+股票5亿”限额发售

新基金或再现“一日售罄”

作为备受市场关注的明星产品,此次科创50ETF将采取限额方式发售。

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根据华夏、易方达、工银瑞信、华泰柏瑞等四家基金公司公告,首批科创50ETF将于9月22日正式起航,且执行限额发售。其中,现金认购的首次募集规模上限为50亿元,多数基金设置了网下股票认购首募规模上限为5亿元。华夏、易方达基金等公司还限定发行期限只有1天。

其中,现金认购将采取“全程比例确认”的方式对上述规模限制进行控制:若有效认购申请全部确认后不超过50 亿元,则全部予以确认;若超过50亿元,将以“全程比例确认”原则给予部分确认。

对于网下股票认购,若不超5亿元将根据招募说明书的规定进行确认;若超过5亿元,基金管理人可根据拟跟踪指数的基本情况、参与认购股票的流动性和数量、招募说明书的规定等多种因素拒绝全部或部分的认购申报,使得有效认购申请不超过规定限额。

从基金销售渠道人士处获悉,这类首发性质的创新产品对于限售等要求应是一致的,部分公司可能会自主披露。按照他的预计,虽然四家公司并未一致在法律文件中说明,但“现金50亿+股票5亿”的限额发售要求,以及1天的发行期限,应该是一样的。

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均设置0.5%管理费率

认购产品需具有上海证券账户

从费率结构上看,四家基金公司都设置了0.5%每年的管理费率,托管费率为0.1%。这样的费率结构,基本是当前股票ETF市场的平均费率。

而从认购费率看,各家公司都设置了不超过0.8%的认购费率,并按照认购资金规模设置了几档收费标准。

其中,华夏、华泰柏瑞基金最高一档的费率收费标准为0.5%;随着认购金额的增加,认购费率还可以降低到0.3%,100万份或500万份以上的认购费率,可以达到1000元/笔。

易方达、工银瑞信基金则设置到最高不超过0.8%的认购费率,100万份的认购资金,也分别可以达到500元/笔、1000元/笔的费率条件。

值得注意的是,由于科创50ETF产品属于场内基金,投资者认购这类产品时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

如果要投资该类产品,则需要分以下情况交易:

1、如投资者需新开立证券账户,则应注意:上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户。而且,开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

2、如投资者已开立上海证券账户,则应注意:如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理上述基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。另外,当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

而在基金发售机构中,四家公募旗下科创50ETF分别采取了不同的券商担任发售协调人,并将通过直销平台开展现金和股票发售。

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由于此次科创50ETF产品皆为场内基金,代销机构集中在券商机构,各家公司也争相选择各个大型券商渠道代理销售自家产品,而投资者也可以通过这类券商参与该产品的网下现金发售,或者网下股票发售。

而针对股票认购的要求,各家公募也公布了网下股票认购名单,基本为科创50指数的成份股。

不过,基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前3个工作日公告限制认购规模的个股名单。

对于在网下股票认购期间价格波动异常,或者认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

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作者: 55财经

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