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【案例分析】股份质押合同的概念及法律特征分析

股票质押是一种和减持股份一样非常常见的融资方式。 从业务定位来看,股票质押交易定位于服务实体经济,解决中小型、…

股票质押是一种和减持股份一样非常常见的融资方式。

从业务定位来看,股票质押交易定位于服务实体经济,解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题,绝大多数资金融入方为上市公司主要股东,且资金主要用于企业经营周转,与其他杠杆资金加杠杆用于购买股票有明显不同。

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与票据、公司债券等权利质押相类似,股份质押生效的要件之一在于履行法律规定的登记或记载义务,登记程序的设定具有公示作用,其意义在于通过股份质押的公示作用达到安全、公平、效率的交易目的。

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股份质押合同是司法实践中较常见的一种合同。我国担保法、合同法对股份质押合同的概念、法律特征、效力认定等作了详尽规定,但对此类纠纷发生后,质权如何实现的问题未作规定。笔者结合审判实践略作探讨,以抛砖引玉。

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一、股份质押合同的概念及法律特征 股份质押合同是指债务人或者第三人与债权人达成的以依法可转让的有限责任公司的股份设质作为债权担保的协议。它可以是单独订立的书面合同,包括当事人之间的具有担保性质的信函、传真等,也可以是主合同中的担保条款。股份质押合同具有如下法律特征:

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(一)单务无偿性。债权人与出质人之间并不相互享有权利和负有义务。股份质押合同的权利主体是主债权人。出质人在股份质押合同中只负有出质义务,而不享有任何相对应的权利;债权人只享有权利,而对出质人不负任何相对应的义务。出质人即使代为履行主债务获得追偿权,也只能向主债务人追偿。

(二)补充性。出质人对主债务的履行必须有一个前提条件,即主债务不履行。若主债务履行期尚未届至或者主债务人已经开始履行时,质权人无权变卖、转让出质人的股份实现自己的债权。

(三)从属性。股份质押合同以主合同的合法存在为前提,以担保主合同的履行为目的,随主债权因清偿、抵销、免除而消灭。

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作者: 55财经

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